中國證券業(yè)協(xié)會與中國銀行間市場交易商協(xié)會昨日對三季度債券市場信用評級機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)運(yùn)行及合規(guī)情況進(jìn)行通報。
通報顯示，三季度，評級機(jī)構(gòu)共對89家發(fā)行人進(jìn)行了評級調(diào)整，同比增加20.27%。正負(fù)面級別調(diào)整主要為級別上調(diào)，占級別調(diào)整次數(shù)六成。更換評級機(jī)構(gòu)后的級別高于原級別的發(fā)行人家數(shù)同比增加。在變更評級機(jī)構(gòu)后級別上調(diào)的發(fā)行人中，大公國際上調(diào)家數(shù)最多，共有13家，占其承做更換評級機(jī)構(gòu)發(fā)行人家數(shù)的40.63%。
通報稱，中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)注到個別評級機(jī)構(gòu)對發(fā)行人主體級別調(diào)升的比例明顯高于行業(yè)平均水平，存在評級虛高等風(fēng)險隱患，根據(jù)《證券資信評級機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》等規(guī)定，對相關(guān)評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行了約談。約談要求證券評級機(jī)構(gòu)要主動維護(hù)良好的評級市場環(huán)境，誠信執(zhí)業(yè)，遵守職業(yè)道德，加強(qiáng)行業(yè)自律和內(nèi)部質(zhì)量管理，堅決杜絕不正當(dāng)?shù)氖袌龈偁幮袨椤?/p>
同時，中國銀行間市場交易商協(xié)會也根據(jù)評級動作滯后等情況，分別對中誠信國際和大公國際進(jìn)行約談，強(qiáng)調(diào)評級機(jī)構(gòu)應(yīng)持續(xù)監(jiān)測影響受評對象信用水平變化的風(fēng)險信息，進(jìn)一步規(guī)范評級作業(yè)，明確對發(fā)行人風(fēng)險事件評估的作業(yè)流程，及時啟動不定期跟蹤評級，所給予的評級結(jié)果應(yīng)有效反映信用水平，發(fā)揮信用評級的風(fēng)險預(yù)警作用。
通報顯示，三季度，證監(jiān)會債券部、有關(guān)證監(jiān)局、滬深交易所、中國證券業(yè)協(xié)會和中國銀行間市場交易商協(xié)會對大公國際等7家評級機(jī)構(gòu)開展了2020年聯(lián)合現(xiàn)場檢查工作，發(fā)現(xiàn)部分合規(guī)問題，包括評級規(guī)范、評級方法或模型、數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)有待完善，評級項目質(zhì)量控制不足，評級項目質(zhì)量控制不足，評級所需材料不完整、歸檔資料不齊全等。
中國證券業(yè)協(xié)會和中國銀行間市場交易商協(xié)會表示，將繼續(xù)加強(qiáng)在評級自律規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一和聯(lián)合市場化評價等工作的協(xié)同，加大對評級機(jī)構(gòu)的監(jiān)測調(diào)查力度，嚴(yán)格查處違規(guī)行為，促進(jìn)外部約束機(jī)制的發(fā)揮和信用評級行業(yè)規(guī)范發(fā)展。
