2022年2月12日，紫晶存儲(chǔ)（688086）發(fā)布公告稱收到證監(jiān)會(huì)立案告知書，此時(shí)距紫晶存儲(chǔ)在科創(chuàng)板上市僅2年。3月14日，紫晶存儲(chǔ)又發(fā)布《關(guān)于公司自查涉及違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)的公告》。該公告顯示，2021年3月至今，紫晶存儲(chǔ)存在多項(xiàng)違規(guī)擔(dān)保，總金額高達(dá)3.73億元。次日，紫晶存儲(chǔ)再次公告收到上海金融法院受理的證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件，訴求為要求紫晶存儲(chǔ)賠償損失。
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2021年1月11日，光智科技（300489）發(fā)布自查公告，稱自2020年6月4日起，公司控股孫公司安徽光智關(guān)聯(lián)交易公司實(shí)際控制人控制的關(guān)聯(lián)企業(yè)，通過(guò)多種形式累計(jì)占用上市公司資金為 8.31 億元。上述公告發(fā)布后，光智科技股價(jià)4個(gè)交易日內(nèi)，跌幅累計(jì)超過(guò)40%，股民受損嚴(yán)重。
科創(chuàng)板上市僅2年被立案
違規(guī)質(zhì)押擔(dān)保高達(dá)3.73億元
隨著3月14日自查公告、4月8日上交所就紫晶存儲(chǔ)自查公告中涉及的違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)，對(duì)紫晶存儲(chǔ)及多名責(zé)任人員給予通報(bào)批評(píng)等處分的落地，紫晶存儲(chǔ)股民索賠拉開序幕。由于證監(jiān)會(huì)的調(diào)查結(jié)論還沒有出來(lái)，除了已經(jīng)自查公開的違規(guī)擔(dān)保，紫晶存儲(chǔ)是否還存在其他違法違規(guī)情形，尚未可知。
揚(yáng)子晚報(bào)/紫牛新聞?dòng)浾咦⒁獾剑?021年4月30日立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)紫金存儲(chǔ)2020年度財(cái)務(wù)報(bào)告出具了保留意見的審計(jì)報(bào)告。原因是會(huì)計(jì)師未能就2020年末紫晶存儲(chǔ)合并資產(chǎn)負(fù)債表中的預(yù)付技術(shù)開發(fā)費(fèi)7,823.44 萬(wàn)元（其中2021年3月解除研發(fā)合同收回預(yù)付款1820.77萬(wàn)元和262.12萬(wàn)元）、預(yù)付設(shè)備款 4207.19 萬(wàn)元、應(yīng)收賬款68,427.68 萬(wàn)元、壞賬準(zhǔn)備余額為 6,485.98萬(wàn)元等事項(xiàng)獲取充分必要的審計(jì)證據(jù)，無(wú)法發(fā)表意見，故就上述三個(gè)事項(xiàng)發(fā)表保留意見。
受證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查和上交所處分的影響，紫晶存儲(chǔ)的股價(jià)自2月11日以來(lái)跌幅累計(jì)超過(guò)40%，上市初期股價(jià)最高曾觸及86元，現(xiàn)只有11元左右，投資者損失慘重。面對(duì)上市僅2年跌幅就接近90%的紫晶存儲(chǔ)，股民該如何積極維權(quán)？
江蘇蘇延律師事務(wù)所丁律師接受揚(yáng)子晚報(bào)/紫牛新聞?dòng)浾卟稍L時(shí)表示，根據(jù)《證券法》的規(guī)定，上市公司存在信息披露違法違規(guī)致使股民受到損失的，股民有權(quán)主張賠償。但上市公司不會(huì)主張聯(lián)系投資者磋商賠償，所以需要股民積極主動(dòng)爭(zhēng)取，以彌補(bǔ)損失?，F(xiàn)僅就目前的資料顯示，紫晶存儲(chǔ)存在信息披露違法，投資者有權(quán)依法提出索賠。
在2021年3月10日至2022年2月11日期間買入且2022年2月11日收盤時(shí)仍持有的；或者2022年2月11日之前買入、11日當(dāng)天收盤時(shí)仍持有的股民，可以與丁律師13072529702聯(lián)系咨詢索賠，在投資者獲得賠償之前，無(wú)需向律師支付任何費(fèi)用。
實(shí)控人關(guān)聯(lián)企業(yè)占用8.3億資金
中飛股份更名后仍應(yīng)擔(dān)責(zé)
上市公司更名換個(gè)“馬甲”，之前的違規(guī)事實(shí)就不需要負(fù)責(zé)了嗎？來(lái)看看光智科技（300489）的實(shí)際案例。
光智科技2021年1月11日發(fā)布自查公告稱，自 2020年6月4日起，公司控股孫公司安徽光智科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱“安徽光智”)通過(guò)以下方式與公司實(shí)際控制人控制的關(guān)聯(lián)企業(yè)發(fā)生關(guān)聯(lián)交易:1、安徽光智的自有資金多次以預(yù)付采購(gòu)款等形式，通過(guò)中間服務(wù)商間接支付給公司實(shí)際控制人控制的關(guān)聯(lián)企業(yè)，由關(guān)聯(lián)企業(yè)采購(gòu)設(shè)備及工程材料; 2、安徽光智的自有資金多次通過(guò)中間服務(wù)商支付給公司實(shí)際控制人控制的關(guān)聯(lián)企業(yè)，用于采購(gòu)原材料; 3、上述兩項(xiàng)有部分資金流轉(zhuǎn)回公司實(shí)際控制人控制的關(guān)聯(lián)企業(yè)。公司實(shí)際控制人控制的關(guān)聯(lián)企業(yè)通過(guò)上述形式累計(jì)占用上市公司資金為 8.31 億元。同時(shí)光智科技在該公告稱已對(duì)上述資金占用事項(xiàng)進(jìn)行整改：其中8.31億元中的4.80 億元已于公告前退回，其余款項(xiàng)均為關(guān)聯(lián)企業(yè)代為支付設(shè)備和原材料的采購(gòu)款，并收到了882.91萬(wàn)元的利息。
但是資本市場(chǎng)對(duì)光智科技對(duì)資金占用的解釋似乎“并不買賬”，上述公告發(fā)布后，光智科技股價(jià)發(fā)生了劇烈波動(dòng)，4個(gè)交易日內(nèi)跌幅超過(guò)40%。2021年1月14日，黑龍江證監(jiān)局下發(fā)《行政監(jiān)管措施決定書》，決定中認(rèn)定：2020年6月至12月期間，中飛股份控股孫公司安徽光智科技有限公司多次通過(guò)第三方提供資金給實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)使用，累計(jì)金額 8.31 億元，形成非經(jīng)營(yíng)性資金占用。中飛股份未及時(shí)對(duì)上述事項(xiàng)履行法定的審議程序和信息披露義務(wù)， 違反了上市公司信息披露的有關(guān)規(guī)定，并責(zé)令采取整改措施。
2021年11月24日，中飛股份改名為光智科技。丁律師表示，光智科技的上述信息披露違規(guī)，導(dǎo)致股價(jià)下跌，雖然之后證監(jiān)會(huì)并未對(duì)其進(jìn)行處罰，但是信息披露違規(guī)事實(shí)已經(jīng)認(rèn)定，股民有權(quán)提起索賠，公司更名不影響索賠提起。
由于之前沒有證監(jiān)會(huì)處罰，按照當(dāng)時(shí)的法律規(guī)定，股民尚不能起訴，但是2022年1月22日新的司法解釋出臺(tái)后，行政處罰不再作為索賠必需的前置程序。丁律師認(rèn)為，2020年6月9日至2021年1月10日期間買入光智科技、且2021年1月10日收盤時(shí)仍持有的股民，有權(quán)提起索賠訴訟，符合該條件的股民可聯(lián)系丁律師13072529702咨詢索賠事宜，且在獲賠前無(wú)需支付任何律師費(fèi)用。
揚(yáng)子晚報(bào)/紫牛新聞?dòng)浾?徐兢
校對(duì) 盛媛媛
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