近日，證監(jiān)會公布了一份對大V非法薦股的處罰書。微博賬戶“易偉”宣傳其畢業(yè)于耶魯大學，是大型美元基金管理人。2020年5月26日至2021年3月15日，共有534人加入易偉投資咨詢?nèi)?，并實際向其指定收款銀行賬戶支付會員費。證監(jiān)會決定依據(jù)《暫行辦法》第三十二條，沒收易偉非法從事證券投資咨詢違法所得約2400萬元，并處以2000萬元罰款。
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證券投資咨詢不具資質(zhì)
揚子晚報/紫牛新聞記者注意到，易偉微博粉絲有37.6萬人，597.2萬轉(zhuǎn)贊。
依據(jù)證券法的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會對易偉非法從事證券投資咨詢行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當事人的要求，證監(jiān)會于2022年8月19日舉行了聽證會，聽取了當事人及其代理人的陳述和申辯。該案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
2020年5月26日至2021年3月15日，易偉未取得從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的核準，不具備證券投資咨詢從業(yè)資格及業(yè)務(wù)資質(zhì)。
“兩微”薦股賺了2400萬
2020年5月26日，易偉使用微博賬號“易偉”發(fā)布招募會員信息，信息稱出售“老易投資教育小宇宙”船票及相關(guān)聯(lián)系方式。易偉通過微博、微信提供推薦個股、預(yù)測行情、指導(dǎo)操作等證券咨詢服務(wù)。
其與個別付費會員通過微信單獨交流，回答會員提出的投資問題、分析評價會員的交易行為、針對股票交易提出操作建議。
易偉注冊使用微博賬戶“易偉”，宣傳其畢業(yè)于耶魯大學，富有投資經(jīng)驗，是大型美元基金管理人?！耙讉ァ辟~號微博內(nèi)容包含對A股市場、各上市公司發(fā)展及股價走勢看法，每篇微博均有多個粉絲轉(zhuǎn)發(fā)回復(fù)。此外，易偉注冊使用微博賬號“申尚趣”和“古北老江湖”，配合傳播投資建議。
易偉還使用微信賬戶“船長老易”“老易”“俞爺”發(fā)布朋友圈，對股票提出明確投資建議，在朋友圈回復(fù)微信好友提問。
處罰書顯示，2020年5月26日至2021年3月15日，共有534人加入易偉投資咨詢?nèi)海嶋H向易偉指定收款銀行賬戶支付會員費。易偉收入合計約2400萬元。
處罰書稱，以上事實有微博賬戶資料、數(shù)據(jù)截屏、郵件數(shù)據(jù)、資金流水、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認定。
辯稱屬于知識付費
證監(jiān)會認為，易偉的上述行為違反了證券法第一百六十條第二款、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)第三條和第十二條的規(guī)定，構(gòu)成《暫行辦法》第三十二條所述“未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，擅自從事本辦法第二條規(guī)定的證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)”的行為。
易偉及其代理人提出申辯稱：其一，違法主體并非易偉個人而是公司。其二，郵件咨詢內(nèi)容屬于知識付費，而非證券投資咨詢。易偉未就微信、微博、微信朋友圈發(fā)送的信息向任何人收取費用，與個別會員交流股票并非履行相關(guān)合同義務(wù)。其三，調(diào)查未向付費會員調(diào)取證據(jù)，當事人提供的調(diào)查問卷表明付費會員并不認為易偉提供的服務(wù)屬于證券投資咨詢。其四，截至證監(jiān)會調(diào)查時，合計有13名會員退費，不應(yīng)計入違法所得等。
經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會表示，根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，決定依據(jù)《暫行辦法》第三十二條，沒收易偉非法從事證券投資咨詢違法所得約2400萬元，并處以2000萬元罰款。
揚子晚報/紫牛新聞記者 范曉林
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