私募基金公司又出現(xiàn)“搶公章”鬧劇。
裁判文書網(wǎng)5月31日披露的一份《公司決議撤銷糾紛二審判決書》顯示，丹東市睿馨投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“睿馨投資”）與其法定代表人、總經(jīng)理胡某產(chǎn)生了糾紛，胡某不僅搶走了該公司的部分證照、印章，還多次向證券監(jiān)管部門舉報(bào)睿馨投資存在經(jīng)營(yíng)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
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今年1月睿馨投資召開股東會(huì)，除胡某經(jīng)通知未到會(huì)，其他三名股東均出席股東會(huì)，經(jīng)表決，參會(huì)股東決議免去胡某的執(zhí)行董事兼經(jīng)理（法定代表人）職務(wù)，胡某因此向法院起訴請(qǐng)求撤銷睿馨投資本次股東會(huì)決議。
值得關(guān)注的是，本案中還出現(xiàn)了私募基金法人代持股份的情況。
公司法定代表人離職風(fēng)波
判決書顯示，2022年5月胡某因個(gè)人原因向睿馨投資股東會(huì)及實(shí)際控制人提出離職申請(qǐng)。2022年6月，該公司股東及實(shí)際控制人同意其離職申請(qǐng)，但因與睿馨投資在股份性質(zhì)及轉(zhuǎn)讓價(jià)格未達(dá)成一致意見，胡某拒絕辦理離職手續(xù)和工作交接，更是在2023年1月3日下午搶奪了睿馨投資的部分證照、印章，之后還多次向證券監(jiān)管部門舉報(bào)該公司存在經(jīng)營(yíng)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
于是，2023年1月4日，睿馨投資召開股東會(huì)，股東會(huì)決議載明，除胡某經(jīng)通知未到會(huì)，其他三名股東均出席股東會(huì)。經(jīng)表決，參會(huì)股東決議免去胡某的執(zhí)行董事兼經(jīng)理（法定代表人）職務(wù)。
隨后胡某向法院起訴請(qǐng)求撤銷睿馨投資本次股東會(huì)決議，理由是胡某作為股東，睿馨投資未提前15日通知其召開股東會(huì)，違反了公司章程。
一審法院認(rèn)為，本案爭(zhēng)議焦點(diǎn)為：一是原告是否具有被告睿馨投資的股東資格；二是2023年1月4日股東會(huì)決議應(yīng)否予以撤銷。睿馨投資公司章程、企業(yè)信用信息公示報(bào)告及2023年1月4日股東會(huì)決議，均載明胡某系被告公司股東，睿馨投資對(duì)此無(wú)異議，足以證明胡某享有股東資格。并且，睿馨投資未于會(huì)議召開15日前通知全體股東，違反了公司章程規(guī)定，故對(duì)胡某主張撤銷股東會(huì)決議的訴請(qǐng)予以支持。
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的備案信息顯示，睿馨投資成立于2004年10月，備案于2015年12月，注冊(cè)資本1000萬(wàn)元，是一家私募證券投資基金管理人，在管產(chǎn)品7只，管理規(guī)模在20億元到50億元之間。該私募由欒秀芳、程子清、胡強(qiáng)和郭宏偉四名自然人共同出資設(shè)立，認(rèn)繳金額占比分別為60%、20%、10%和10%。
工作履歷方面，胡某曾在中石化天津石油化工公司、渤海證券就職，2017年加入睿馨投資，擔(dān)任法定代表人、執(zhí)行董事兼經(jīng)理。
代持人算不算股東？
正如一審法院所指，本案爭(zhēng)議的一大焦點(diǎn)是，胡某是否具有睿馨投資的股東資格？
判決書顯示，根據(jù)睿馨投資的說(shuō)法，胡某是該公司的顯名股東，實(shí)際股東應(yīng)該是梁某，是梁某實(shí)際出資100萬(wàn)元購(gòu)買該公司10%股份。也就是說(shuō)，梁某作為隱名股東，之所以讓胡某作為名義股東持股，是因?yàn)楫?dāng)時(shí)胡某系公司法定代表人，而中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)要求股份必須由法定代表人持有。
值得關(guān)注的是，私募的股權(quán)代持行為是監(jiān)管明令禁止的行為。《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第五條規(guī)定，私募基金管理人的出資人不得有代持、循環(huán)出資、交叉出資、層級(jí)過(guò)多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等情形，不得隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者將關(guān)聯(lián)關(guān)系非關(guān)聯(lián)化。
一審法院認(rèn)為，關(guān)于被告公司即睿馨投資主張案外人梁某通過(guò)原告代持被告公司10%的股權(quán)問題。因被告未能就其主張?zhí)峁┏浞钟行У淖C據(jù)予以證明，故對(duì)被告的該項(xiàng)主張，不予支持。
對(duì)于一審判決，睿馨投資不服判決結(jié)果并提出上訴。在二審中睿馨投資再次提出，因胡某是代持股份，為顯名股東，實(shí)際股東應(yīng)是出資人梁某。其次，胡某在2023年1月3日到公司搶奪公司證照及印章等重要物品，為防止胡某做出不利于公司經(jīng)營(yíng)的過(guò)激行為，因此才于1月4日緊急召開臨時(shí)股東會(huì)議，決定免去胡某法定代表人等職務(wù)。
二審法院最終認(rèn)為，睿馨投資的上訴請(qǐng)求不能成立，經(jīng)審查，睿馨投資公司章程及企業(yè)信用信息公示報(bào)告均記載，胡某系該公司股東，且睿馨投資提供的通知胡某召開股東會(huì)的證據(jù)，也說(shuō)明睿馨投資對(duì)胡某股東身份的認(rèn)可。至于胡某是否為他人代持股份，是否是顯名股東，不屬于本案審理范圍。而胡某在提出離職申請(qǐng)后，拒絕辦理離職手續(xù)和工作交接，搶奪公司證照、印章等重要物品，惡意舉報(bào)、阻撓公司重大事項(xiàng)變更備案，影響公司經(jīng)營(yíng)等上訴主張，不能成為其違反公司章程和法律規(guī)定召集股東會(huì)議的理由，不影響一審裁判結(jié)果。因此二審法院駁回睿馨投資上訴，維持原判。
