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英國金融行為監(jiān)管局(FCA)對美林證券國際(Merrill Lynch International)因錯誤報告超過3500萬筆交易而罰款近1330萬英鎊，這是此類最大的罰款。
根據(jù)FCA，美林證券錯誤地報告了35,034,810筆交易，未能在2007年11月至2014年11月間報告額外的121,387筆交易。
FCA聲明稱，美林證券未能“充分解決多年爭議的根本原因......以及交易報告合規(guī)性的糟糕歷史?！?/p>
這是英國監(jiān)管機構(gòu)對交易報告失敗的最大罰款。去年8月，德意志遭受類似違法行為的470萬英鎊罰款，2013年蘇格蘭皇家(RBS)罰款560萬英鎊。
巴克萊，德國商業(yè)和法國興業(yè)等其他也發(fā)現(xiàn)交易報告失敗，因為FCA繼續(xù)對糟糕的做法進行打壓。
“正確的交易報告確實很重要。美林證券執(zhí)法與市場監(jiān)督代理主管喬治娜·菲利普(Georgina Philippou)表示，美林證券國際公司未能再次做到這一點 - 盡管私人警告，之前的罰款以及FCA在該領(lǐng)域的廣泛指導和執(zhí)法行動。
“罰款的大小發(fā)出了一個明確的信息，我們期望在整個行業(yè)中聽到和理解。
