只因棄購(gòu)獲配金額不足1萬(wàn)元的新股，一名投資者不僅被限制打新半年，還錯(cuò)過(guò)了上市后最高近44%的收益，這是怎么回事呢？
棄購(gòu)新股被限制打新半年
【資料圖】
近日協(xié)會(huì)官網(wǎng)公布了2023年第3號(hào)首次公開(kāi)發(fā)行證券及北京證券交易所股票公開(kāi)發(fā)行并上市配售對(duì)象限制名單，對(duì)在主板“長(zhǎng)青科技”等項(xiàng)目網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和配售過(guò)程中，存在《首次公開(kāi)發(fā)行證券網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》第四十一條規(guī)定情形的配售對(duì)象列入限制名單。
此次被協(xié)會(huì)處罰的是一名自然人賬戶(hù)“鄭琴清自有資金投資賬戶(hù)”，被限制時(shí)間為2023年7月10日至2024年1月9日，合計(jì)半年。盡管該投資者棄購(gòu)的是主板標(biāo)的，但是協(xié)會(huì)明確，配售對(duì)象被列入限制名單期間，不得參與滬深交易所主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行證券項(xiàng)目以及北京證券交易所股票公開(kāi)發(fā)行并上市項(xiàng)目的網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和配售業(yè)務(wù)。
從長(zhǎng)青科技此前發(fā)布的公告看，此次公司上市合計(jì)發(fā)行3450萬(wàn)股新股。作為網(wǎng)下投資者的鄭琴清全額棄購(gòu)了其獲配的478股股份，棄購(gòu)金額合計(jì)9024.64元，因此被協(xié)會(huì)處罰。
如今，主板打新“穩(wěn)賺不賠”已成過(guò)去，投資者需結(jié)合公司發(fā)行價(jià)格、盈利情況等綜合分析并決定是否參與打新，中簽棄購(gòu)的行為在市場(chǎng)上也逐漸增多。揚(yáng)子晚報(bào)紫牛新聞?dòng)浾呤崂黹L(zhǎng)青科技上市后的盤(pán)面表現(xiàn)發(fā)現(xiàn)，上述投資者棄購(gòu)后不僅受到了處罰，也錯(cuò)過(guò)了打新收益。
同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，5月22日為長(zhǎng)青科技上市首日，當(dāng)天公司盤(pán)中股價(jià)一度沖高至27.16元/股，較發(fā)行價(jià)上漲43.86%，以此計(jì)算，該名投資者若全額參與認(rèn)購(gòu)，則賬面浮盈有望達(dá)到近4000元。此后盡管長(zhǎng)青科技股價(jià)回落，但截至記者發(fā)稿，公司股價(jià)21.06元/股，仍然高于發(fā)行價(jià)，如果該名投資者持股到現(xiàn)在，依然不會(huì)虧。
同日，另外兩名自然人投資者“謝涓”“賴(lài)大建”也因在網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和配售過(guò)程中存在《管理規(guī)則》第四十一條規(guī)定情形遭到處罰，被限制參與打新半年。
今年超190名對(duì)象被罰
根據(jù)協(xié)會(huì)今年2月發(fā)布的《管理規(guī)則》，其中的第四十一條明確了網(wǎng)下投資者或其管理的配售對(duì)象在參與首發(fā)證券網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和配售業(yè)務(wù)時(shí)不得存在的21類(lèi)行為，其中就投資者棄購(gòu)方面，《管理規(guī)則》明確了包括提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)或未足額申購(gòu)、未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金、未及時(shí)進(jìn)行展期導(dǎo)致申購(gòu)或者繳款失敗等多種行為。
截至目前，包括上述兩份限制名單在內(nèi)，2023年以來(lái)協(xié)會(huì)累計(jì)發(fā)布14份打新限制名單、黑名單或網(wǎng)下投資者異常名單，共有超過(guò)190名對(duì)象因存在違規(guī)行為遭到協(xié)會(huì)處罰，被限制參與打新時(shí)間短則兩三個(gè)月，長(zhǎng)的達(dá)到1年。揚(yáng)子晚報(bào)/紫牛新聞?dòng)浾?范曉林
校對(duì) 王菲
